Органы контроля и управления РЦБ

К основным государственным органам, регулирующим рынок ценных бумаг в России, относятся: а) Глав¬ное правовое управление и Контрольное управление Администра¬ции Президента РФ - первое непосредственно участвует в работе Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг; второе осуществля¬ет специальный мониторинг выполнения указов и распоряжений Пре¬зидента РФ, связанных с приватизацией и рынком ценных бумаг ; б) Правительство РФ - осуществляет общее руководство над развитием рынка ценных бумаг через феде¬ральные органы исполнительной власти, ведет законопроектную деятельность, осуществляя подготовку проектов указов и распо¬ряжений Президента РФ, а также федеральных законов в области ценных бумаг, назначает и контролирует работу головных испол¬нителей по подготовке нормативных актов (Мингосимущество, Минфин, Минэкономики России и т.д.). Порядок указанной ра¬боты утвержден постановлением Правительства РФ «Об утверж¬дении временного Положения о законопроектной деятельности Правительства Российской Федерации» от 19 июня 1994 г. № 733; в) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) - образована Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314, согласно которому ФСФР России является федераль¬ным органом исполнительной власти по проведению государ¬ственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бу¬маг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков. ФСФР принимает решения по вопросам регу¬лирования рынка ценных бумаг, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации и нор¬мативных актов о ценных бумагах. Решения Федеральной службы принимаются в форме постановлений. ФСФР России издает распоряжения по вопросам выдачи, при¬остановления и аннулирования генеральных лицензий на осуще¬ствление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иных лицензий, а также по вопросам, имеющим распорядительный или индивидуальный характер, не требующим принятия постановлений в соответствии с федеральным законом. Распоряжения ФСФР России принима¬ются при согласии не менее половины ее членов и подписывают¬ся председателем ФСФР России или его первым заместителем. Распоряжения ФСФР России подлежат опубликованию в случа¬ях, предусмотренных законодательством РФ. г) Министерство финансов РФ (Минфин России) - регистрирует выпуски ценных бумаг корпораций, субъектов федерации и органов местного самоуправления, лицензирует фондовые биржи, инвестиционные компании и фонды, осуществляет выпуск государственных ценных бумаг и регулирует их обращение; д) Центральный банк Российской Федерации (Банк России) - регистрирует выпуски ценных бумаг кредитных организаций, осуществляет операции и регулирует порядок осуществления кредитными организациями операций на открытом РЦБ, устанавливает и контролирует антимонопольные требования к операциям на РЦБ и т. д Согласно Законам РФ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и «О банках и банковской деятельно¬сти в Российской Федерации», Банк России на рынке ценных бу¬маг осуществляет: - установление для банков правил совершения операций на рынке, учета и отчетности по сделкам с фондовыми инстру¬ментами; - регулирование и контроль операций банков с ценными бу¬магами; - аттестацию специалистов банков на право ведения опера¬ций с ценными бумагами; - регистрацию выпусков ценных бумаг банков; - регулирование выпуска и обращения государственных цен¬ных бумаг (совместно с Минфином России); - ведение реестра ценных бумаг банков; - регистрация и ведение реестра акционерных обществ — банков; - подготовку специалистов по ценным бумагам через систему банковских колледжей. Кроме того, в соответствии с Законом РФ «О валютном регу¬лировании и валютном контроле» от 14 июля 1992 г. Банк России регулирует обращение ценных бумаг — валютных ценностей в части банковских и небанковских операций. Значительную часть регулирующих функций по рынку цен¬ных бумаг Центральный банк передал своим территориальным управлениям. Особая сфера ответственности Банка России - «операции на открытом рынке», инструментом которых являются ценные бумаги, а целью — регулирование объемов денежной массы в обращении; е) Министерство государственного имущест¬ва РФ осуществляет: - регулирование выпуска и обращения приватизационных чеков; - установление правил, регистрацию и контроль за преобра¬зованием государственных предприятий в акционерные об¬щества при приватизации; - лицензирование, регулирование и контроль за деятельно¬стью чековых инвестиционных фондов (в том числе чековых фондов социальной защиты) и аттестацию их специалистов; - лицензирование, регулирование и контроль управляющих че¬ковыми инвестиционными фондами, регистрацию выпус¬ков ценных бумаг чековых инвестиционных фондов; - установление правил учета и отчетности чековых инвести¬ционных фондов; - разработку российской телекоммуникационной финансовой системы (совместно с рядом других ведомств). ж) Российский фонд федерального имущества - выполняет на рынке ценных бумаг такие функции, как: - продажа акций в процессе приватизации; - управление портфелем акций, находящихся в собственнос¬ти государства, включая осуществление полномочий соб¬ственника на собрании акционеров; - приобретение от имени государства участия в акционерных капиталах; з) Министерство РФ по антимонопольной по¬литике и поддержке предпринимательства (МАП) - в соответствии с Законом РФ «О конкуренции и ограничении моно¬полистической деятельности на товарных рынках» и рядом норма¬тивных актов в области ценных бумаг МАП России устанавливает антимонопольные правила и осуществляет контроль за их исполнением. и) Министерство экономического развития и торговли РФ - Минэкономики России традиционно отвечало за общеэкономическую политику и распределение цент¬рализованных инвестиций. С 1993 г. происходит последователь¬ное усиление деятельности Минэкономики России на рынке цен¬ных бумаг в: - разработке политики формирования рынка в рамках обще¬экономической политики; - законотворческой области; - стремлении создать и в последующем регулировать схему инвестирования централизованных государственных средств на капитальные цели через портфельные вложения в цен¬ные бумаги; - экспертизе и согласовании создания финансово-промыш¬ленных групп. к) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг - занимается лицензированием деятельности реестродержателей и регулированием их деятельности. В будущем могла бы взять на себя основную нормотворческую и контрольную работу по регулированию РЦБ.