Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг регулируются Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 24.04.1996 №39-ФЗ. Согласно этому закону: - брокерская деятельность – совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указания на полномочия поверенного или комиссионера в Договоре; - дилерская деятельность – совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам; - деятельность по управлению ценными бумагами - осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами; - клиринговая деятельность- деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.; - депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.; - деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг; - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Согласно статье 10 закона «О рынке ценных бумаг» не допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения по совмещению операций на рынке ценных бумаг устанавливаются федеральным органом исполнительной власти. В комментариях к данной статье прописано, что она не содержит прямого запрета на совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности (кроме деятельности по ведению реестра). При этом указано, что данные ограничения может установить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В статье 3 данного закона прописано разрешение на совмещение брокерской и дилерской деятельности. Запрет касается только совмещения других видов деятельности с деятельностью по ведению реестра. Что необходимо для избегания конфликтов интересов, возникающих при осуществлении различных видов профессиональной деятельности. Главное в деятельности регистратора – удостоверение прав на ценные бумаги их владельца, а брокеры и дилеры, выполняющие роль регистраторов, могут манипулировать с лицевыми счетами владельцев и использовать чужие ценные бумаги для собственных брокерских и дилерских операций. Особенности и ограничения по совмещению различных видов профессиональной деятельности регулируются Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ от 23.11.1998 №50 (ред. от 13.11.2002) утвержденное нормативным актом ФКЦБ РФ.