Биржевое посредничество

Как было сказано выше, биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется исключительно биржевыми посредниками. Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами определяются на основе соответствующего договора. Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры. Брокерской фирмой является организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации. Брокерской конторой является филиал или другое обособленное подразделение организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет. Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица. Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки и обязаны предоставлять указанные сведения по требованию федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков[8]. Совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами только на основании лицензий, выдаваемых Комиссией по товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам. Лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи[7].