Брокерская деятельность.

Брокером считают профессионального участника рынка ценных бу¬маг, который занимается брокерской деятельностью. В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» «...брокерской деятель¬ностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценны¬ми бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договора-поручения или комиссии либо доверенности на со¬вершение таких сделок». В качестве брокера могут выступать как физические, так и юриди¬ческие лица. Профессиональная брокерская деятельность на фондовом рынке выполняется на основании лицензии, полученной в установлен¬ном порядке. Брокер получает эту лицензию в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) или в уполномоченных его орга¬низациях, получивших у нее генеральную лицензию. Законом допуска¬ется совмещение брокерской деятельности с другими видами деятель¬ности на рынке ценных бумаг. Для деятельности на рынке ценных бумаг брокеры или брокерская организация должны отвечать следующим требованиям: • иметь в штате специалистов, у которых есть квалификационные аттестаты; • обладать установленным минимальным собственным капиталом, необходимым для материальной ответственности перед инвесторами; • располагать разработанной системой учета и отчетности, точно и полно отражающей операции с ценными бумагами. Если брокер занимается и дилерской деятельностью, он обязан уве¬домить об этом своих клиентов. В обязанность брокера входит добросо¬вестное выполнение поручений клиентов. Их интересы он должен ста¬вить на первое место и выполнять их в порядке поступления. Взаимоотношения брокера и клиента строятся на договорной осно¬ве. Один раз в месяц брокер представляет клиенту сводный отчет и про¬водит расчеты по начисленному за это время вознаграждению и затра¬там комиссионера.